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醇正凤香 ? 唯一经典

制度公告

第一章 总则


第一条 为进一步完善www.1495.com(以下简称“企业”)治理结构,规范企业投资者关系工作,加强企业与投资者和潜在投资者(以下统称“ 投资者”)之间的沟通,加深投资者对企业的了解和认同,促进企业和投资者之间恒久、稳定的良好关系,提升企业的诚信度、核心竞争能力和连续发展能力,实现企业价值最大化和股东利益最大化,根据《中华人民共和国企业法》(以下简称《企业法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证监会《上市企业与投资者关系工作指引》等法律、法规、规章及企业章程的规定,结合企业实际情况,制定本制度。

第二条 投资者关系是指企业通过各种方式的投资者关系活动,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对企业的了解和认同,从而提升企业治理水平,保护投资者合法权益,实现企业整体利益最大化的重要工作。

第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《企业法》、《证券法》等有关法律、法规及证券监管部分、证券交易所有关业务规则的规定。

第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则,平等对待全体投资者,保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。

第五条 除非经过培训并得到明确授权,否则企业董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表企业发言。

第二章 投资者关系的目的、原则和内容


第六条 投资者关系管理工作的目的是:

(一) 促进企业与投资者之间的良性关系,增进投资者对企业的进一步了解和熟悉;

(二)建立稳定和优质的投资者基础;

(三)形成服务投资者、敬重投资者的企业学问;

(四)促进企业整体利益最大化和股东财产增长并举的投资理念;

(五)增加企业信息披露透明度,改善企业治理。

第七条 投资者关系工作的基本原则是:

(一)合规披露信息原则。企业应遵守国家法律、法规及证券监管部分、深圳证券交易所对上市企业信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,企业应当按有关规定进行紧急处理惩罚。

(二)充实披露信息原则。除强制的信息披露以外,企业可主动披露投资者关心的其他相关信息。
    (三)投资者机会均等原则。企业公平对待企业的所有股东及潜在投资者,避免进行选择性信息披露,坚持公平。

(四)老实信用原则。企业的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度宣传和误导。

(五)高效低耗原则。企业在选择具体的投资者关系工作方式时,应充实考虑提高沟通效率,降低沟通本钱。

(六)互动沟通原则。企业应主动听取投资者的意见、建议,实现企业与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。

第八条 投资者关系工作中企业与投资者沟通的内容主要包括:

(一)企业的发展战略,包括企业的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等;

(二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等;

(三)企业依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、新产物或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;

(四)企业依法可以披露的重大事项;

(五)企业学问建设;

(六)企业的其他相关信息。

 

第三章 投资者关系活动


第九条 企业在定期报告披露前十五日内应尽量避免进行投资者关系活动,防止泄漏未公开重大信息。

 

第一节  股东大会

第十条 企业应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。企业应努力为中小股东到场股东大会创造条件,在召开时间和地点等方面充实考虑便于股东到场。在条件许可的情况下,可利用互联网络对股东大会进行直播。

第十一条 为了提高股东大会的透明性,企业可广泛邀请资讯媒体到场并对会议情况进行详细报道。

第十二条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露,企业应尽快在企业网站或其他可行的方式公布。

 

第二节 网站

第十三条 企业网站中设立投资者关系专栏,通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议,并及时答复。

第十四条 企业根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更后,企业应及时公告变更后的网址。

第十五条 企业对企业网站进行及时更新,并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分,对错误信息应及时更正,以避免对投资者产生误导。

第十六条 企业可在网站上开设论坛,投资者可以通过论坛向企业提出问题和建议,企业也可通过论坛直接回答有关问题。

第十七条 企业可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向企业提出问题和了解情况,企业也可通过信箱回复或解答有关问题。

 

第三节 分析师会议、业绩说明会和路演

第十八条 企业在定期报告结束后、实施融资计划或其他企业认为必要的时候可以举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。分析师会议、业绩说明会或路演活动接纳网上直播方式,应事先以公告形式就会议举办时间,登陆网址、登陆方式及主要内容等向投资者发出通知。

第十九条 分析师会议、业绩说明会和路演活动应同时接纳网上直播的方式进行,使所有投资者均有机会到场。

第二十条 企业可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放置于企业网站上,供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下,企业应将有关分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于企业网站供投资者检察。对于业绩说明会中所提供的相关信息,若其他投资者要求,企业应平等地提供。

第二十一条 企业可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题,并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。

 

第四节 一对一沟通

第二十二条 企业可在认为必要的时候,就企业的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通,先容企业情况、回答有关问题并听取相关建议。

第二十三条 企业一对一沟通中,应平等对待投资者,为中小投资者到场一对一沟通活动创造机会。

第二十四条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露,企业可将一对一沟通的相关音像和文字记录资料在企业网站上公布。对于一对一沟通中所提供的相关信息,若其他投资者要求,企业应平等地提供。

 

第五节 现场参观

第二十五条 企业可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到企业或募集资金项目所在地进行现场参观。

第二十六条 企业应合理、妥善地安排参观过程,使参观人员了解企业业务和经营情况,同时避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。企业应派两人以上陪同参观,并由专人对参观人员的提问进行回答。

第二十七条 企业有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和引导。

 

第六节 电话咨询

第二十八条 企业应设立专门的投资者咨询电话和传真,投资者可利用咨询电话向企业询问、了解其关心的问题。

第二十九条 咨询电话应有专人负责,并保证在工作时间电话有专人接听和线路流通。如遇重大事件或其他必要时候,企业应开通多部电话回答投资者咨询。

第三十条 企业应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变化要尽快在企业网站公布变更,并及时在正式公告中进行披露。


第四章 相关机构与个人


第一节 投资者关系顾问

第三十一条 企业在认为必要和有条件的情况下,可以聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理惩罚投资者关系,包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机处理惩罚、分析师会议和业绩说明会安排等事务。

第三十二条 企业在聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为对同行业存在竞争关系的其他服务。如企业聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他企业提供服务,企业应避免因投资者关系顾问利用一家企业的内幕信息为另一家企业服务而损害其中一家企业的利益。

第三十三条 企业应避免以企业股票及相关证券、期权或认股权等方式对投资者关系顾问的报酬进行支付和补偿。

  

第二节 证券分析师和基金经理

第三十四条 企业不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的企业重大信息。

第三十五条 对于企业向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息,如其他投资者也提出相同的要求时,企业应平等予以提供。

第三十六条 企业应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。如果企业出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告,应在刊登时在显著位置注明"本报告受企业委托完成"的字样。

第三十七条 企业应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。

第三十八条 企业可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利,但要避免为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察企业应自理有关费用,企业不向分析师赠送高额礼品。

  

第三节 资讯媒体

第三十九条 企业可根据需要,在适当的时候选择适当的资讯媒体发布信息。

第四十条 对于重大的尚未公开信息,企业应避免以媒体采访及其它资讯报道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前,应避免向某家资讯媒体提供相关信息或细节。

第四十一条 企业应对企业宣传或广告性质的资料与媒体对企业正式和客观独立的报道进行明确区分。如属于企业本身提供的(包括企业本身或委托他人完成)并付出费用的宣传资料和文字,应在刊登时予以明示和标识。

 

第五章 投资者关系工作的组织和职责


第一节 投资者关系负责人与部分

第四十二条 投资者关系工作由董事长领导,董事会秘书为投资者关系管理负责人,董事会办公室负责具体承办和落实。

第四十三条 董事会秘书在全面深入地了解企业运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,具体负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动 。

第四十四条 董事会秘书负责对企业高级管理人员和相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。在具体进行投资者关系活动之前,董事会秘书应对活动相关人员进行有针对性的培训和引导。

第四十五条 董事会秘书应连续关注资讯媒体及互联网上有关企业的各类信息并及时反馈给企业董事会及管理层。

 

第二节 投资者关系工作职责

第四十六条 投资者关系工作包括的主要职责是:

(一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况;连续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给企业董事会及管理层。

(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布;举办分析师说明会等会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构投资者及中小投资者保持经常联络,提高投资者对企业的到场度。

(三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市企业和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合企业相关部分提出并实施有效处理惩罚方案,积极维护企业的公共形象。

(四)有利于改善投资者关系的其他工作。

 

第六章 附则


第四十七条 本制度未尽事宜,按有关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定实行。

第四十八条 本制度由董事会审议通过,自企业首次公开发行股票并上市之日起生效。

第四十九条 本制度说明权归企业董事会。

 

 

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                                                                                                             2015年1月8日                        


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